成都市商务局2019年度部门整体支出绩效评价自评报告

按照市财政局《关于开展2019年度市级预算绩效自评工作的通知》（成财绩发〔2020〕1号）文件要求，成都市商务局对部门整体支出情况认真组织开展绩效自评工作，自评情况如下：

一、项目概况

（一）机构组成

根据《成都市机构改革方案》（成委发〔2019〕2号）、《成都市机构改革方案的实施意见》（成机发〔2019〕3号）和《成都市商务局职能配置、内设机构和人员编制规定》（成委厅〔2019〕78号）等文件，2019年1月，由原成都市商务委员会更名为成都市商务局（以下简称“市商务局”），为成都市人民政府组成部门，对外保留中国（四川）自由贸易试验区成都管理委员会牌子。

（二）机构职能

1．贯彻执行国家和省、市有关商务工作的法律法规规章；起草有关地方性规章；负责制定全市商务中长期发展规划和年度工作计划并组织实施。

2．负责拟定全市服务业深化改革创新发展战略、规划和政策措施并组织实施；指导服务业产业功能区推进和重大项目建设，协调解决服务业发展重大问题，研究全市服务业运行情况，提出对策建议。

3．负责推进自贸试验区改革开放制度创新，拟定行动计划、实施方案和政策措施并组织实施；负责协调争取国家、省、市相关部门及中央驻川机构联动支持；负责督促落地区域实施改革试验任务，总结评估和复制推广改革创新成果，发布自贸试验区公共信息；负责自贸试验区营商环境建设，推动投资贸易自由化便利化。

4．负责全市服务业扩大开放工作；负责全市对外经贸交流合作，研究提出促进多双边（含区域合作）经贸合作对策建议；负责统筹服务业投资促进和招商引资工作，指导赴境内外开展投资贸易促进活动；指导全市国家级经济技术开发区和境内外经贸合作园区建设；负责境外投资管理，指导和监督对外承包工程、对外劳务合作和出境就业；负责外派劳务和境外就业权益保护工作。

5．负责全市对外贸易工作；负责拟定鼓励外贸新业态新模式发展政策并组织实施；指导开展贸易促进活动和外贸促进体系建设，推进出口品牌和出口基地建设，贯彻落实国家进口促进政策和措施；负责全市涉及世界贸易组织相关事务的指导和服务工作。

6．负责全市服务贸易工作，指导全市服务贸易创新发展体系建设。

7．负责全市总部经济、楼宇经济发展，研究提出发展对策建议，协调解决相关重大问题。

8．负责全市电子商务产业发展，指导电子商务改革创新和应用推广工作。

9．负责拟定全市扩大内需促进消费的政策措施并组织实施；负责推动全市商贸流通业发展，编制商品市场规划、商业布局规划和城乡市场体系建设规划，组织推进城乡一体的商贸流通和商品市场体系建设；按规定对商业特许经营、特殊流通行业进行监督管理；负责建立健全生活必需品市场应急管理机制；负责监测分析市场运行、商品供求信息并进行预测预警和信息引导；负责职责范围内重要消费品市场调控工作。

10．负责统筹推进全市生活性服务业发展工作，协调推动社区服务业体系建设，研究提出政策措施。

11．承担组织协调反倾销、反补贴、保障措施和技术性贸易壁垒等与进出口公平贸易相关工作的责任。

12．负责职责范围内的安全生产和职业健康、生态环境保护、人才队伍建设和审批服务便民化等工作。

13．完成市委、市政府交办的其他任务。

（三）人员概况

市商务局2019年末实有人数156人，其中：政府机关人员146人，工勤人员10人；比上年增加2人，系新进人员增加。2018年末离休人员23人，比上年减少2人，系死亡减少。

二、预算管理情况

（一）预算编制情况

2019年度市商务局部门整体支出，年初预算总额为15749.88万元，2018年预算安排收入15567.31万元，增长1.17%，变动的主要原因是项目支出较上年有所增加。按支出性质和经济分类用途划分，基本支出预算6407.29万元，占年度部门整体支出预算40.68%，主要用于人员工资福利及日常公用支出；项目支出预算9342.59万元，占年度部门整体支出预算59.32%，主要用于保障年度完成各项职能及市委市政府交办工作。

2019年调整后预算收入23583.72万元、支出23583.72万元。年度执行中调整的主要原因：一是增加部门专项资金。与市财政局协商并经市政府同意后，从市服务业发展引导专项资金和省级下达的专项资金中调整安排部门专项项目 40个，新增安排资金6553.41万元，二是财政追加2018年度在职的人员经费及离退休人员的生活补助1280.43万元。

（二）预算执行情况

2019年收入19855.48万元，上年收入19710.21万元，比上年增加145.27万元，增长0.74%；2019年支出19842.39万元，上年支出19644.77万元，比上年增加197.62万元，增长1.01%。主要原因是调整增加的部门专项预算。

1．收入支出与预算对比分析

（1）预、决算差异情况。2019年年初预算收入15749.88万元、支出15749.88万元，决算收入19855.48万元、支出19842.39万元。差异分别为4105.60万元和4092.51万元。

（2）差异原因分析。一是加快推进服务业招商引资及服务业功能区建设、开放型经济和服务贸易创新发展工作，增加部门专项类项目支出；二是财政追加在职人员经费及离退休人员生活补助等增加基本支出。

2．收入支出结构分析。

（1）市商务局财政拨款收入19842.09万元，占总收入的99.99%，其他收入2.7万元，占总收入的0.01%；财政拨款支出19842.09万元，占总支出的100%。

（2）收入支出按部门所属单位分布情况

市商务局为一级预算行政单位，无所属二级预算单位。

（三）专项资金情况

市商务局2019年年初预算安排成都市服务业发展引导专项资金35200万元，主要分为竞争立项、规划分配和部门专项类三大类。2019年采用竞争立项方式拨付8470.51万元；采用规划分配方式拨付15725.76万元；部门专项类项目拨付7882.42万元，年底结转1906.56万元；一般性支出压减277.18万元，年底按要求交回市财政937.57万元。

三、部门管理情况

（一）管理制度

市商务局制定了《机关财务管理暂行办法》、《机关经费支出管理暂行办法》、《差旅费管理暂行办法》、《因公出国（境）管理暂行办法》、《政府采购（含非政府采购）管理暂行办法》等一系列管理制度和内控制度。按照“以收定支、量入为出、科学调度、合理调剂”的要求，结合全局各处室的年度工作需求、人员情况、设备配备等实际条件，以实事求是为原则，确保财政资源配置不断优化、资金使用效率不断提高。

（二）财务管理

市商务局执行《中华人民共和国预算法》、《行政单位会计制度》等国家财经法规和财务管理制度，按照财政部门的相关要求完成年度部门预算编制、执行和管理，没有截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。全局2019年的预算执行遵循“谁使用、谁负责”的原则，大额资金使用按照“三重一大” 的规定均由党组会集体讨论研究；部门专项类项目资金单独核算，以保证专款专用；重点加强对公务接待费、公务用车运行维护费、会议费、培训费、差旅费的监控;大力推进公务卡结算制度，从会计核算上做到客观、真实、及时地反映财政资金的收支情况，审核各项经费开支，以确保各项支出符合相关财务制度规定，确保资金安全。

（三）“三公”经费

“三公”经费比较表

                                 单位：万元

注1：公款出国（境）费用：年初预算69万元，年中追加63.43万元，合计132.43万元。追加原因：①根据市委市政府工作安排，新增赴国外开展相关经贸促进活动，相应增加人员出国经费60万元（成财产发〔2019〕40号）；②市财政局根据市委外事办关于市领导出访工作相关文件要求，下达市商务局出国经费3.43万元（成财金函〔2019〕29号）。

（四）政府采购实施计划情况

市商务局2019年政府采购预算资金14566.61万元，实施计划金额为14566.61万元，实施计划与政府采购预算资金一致率100%。

（五）资产管理情况

1．资产管理信息系统建设情况

市商务局由办公室安排专门人员负责管理系统，根据资产管理信息系统、固定资产明细账，将单位国有资产纳入信息系统管理并及时将资产变动情况录入系统。

2．资产清查情况

根据市商务局2019年决算报表，2019年12月31日资产负债表固定资产原值8217.93万元。

3．资产报表上报情况

市商务局落实专人负责资产报表工作。

（六）信息公开情况

市商务局按照相关要求，于2019年2月25日在市商务局公开网站公开了2019年部门预算和“三公”经费预算。

四、部门履职效能

（一）部门履职的年度总体目标

（二）重点工作任务绩效目标完成情况

2019年市商务局实行绩效目标管理的专项类项目1个（因公出国境费），涉及一般公共预算69万元；部门专项类项目69个，涉及一般公共预算7196万元。绩效目标完成情况:

1．加快推进城市消费转型升级。召开建设国际消费中心城市大会，印发《关于全面贯彻新发展理念加快建设国际消费中心城市的意见》。分层次推进商圈发展，促进商业综合体建设，推进宽窄巷子全国首批高品位步行街建设试点，新投运伊藤广场等高端商业项目16个。举办首店经济发展交流大会，新引进各类首店473家，全球首店、中国首店数量全国第三。启动100家特色小店评选，打造沸腾小镇等社区消费新场景示范项目14个，建设生活性服务业项目134个。大力发展夜间经济，上榜“夜间经济十强城市”。加快推进国际美食之都建设，打造国际川菜小镇等美食载体，新引进知名美食品牌54个，精心组织火锅文化月、“耍成都”系列活动。创新发展流量经济，全市网络交易额超2.5万亿元，增长9.5%，规模仅次于上海、北京。

2．积极推动服务业招引促建。突出招引“六类”500强和知名商业地产企业，举办TOD商业发展大会和成都商务荟，承办全球商业地产大会，引进北京华联SKP等高端商业项目6个、香港铜锣湾广场等商业综合体9个。新签约服务业项目561个，金额8108.2亿元，新增中国服务业500强152家，超额完成年度招商任务。完善现代服务业产业功能区统筹推进机制，新签约产业功能区产业项目58 个，功能区内服务业重大项目完成投资1096.5亿元。加快总部经济支持政策落地落实，已认定总部企业163家；研制楼宇经济国家标准，开展标准化试点示范，全市税收超亿元楼宇达85栋。

3．突出打造自贸试验区营商环境升级版。坚持以深化自贸试验区改革试验为抓手，引领全市国际化营商环境建设。全面实施《总体方案》155项改革试验任务，149项已基本完成。2项改革试点经验获国务院批准向全国复制推广，3项成果入选全国自贸试验区第三批最佳实践案例，列全国自贸试验区城市第二；“‘首证通’行政审批改革”案例获中央深改委充分肯定。经第三方机构独立评估，成都自贸试验区营商环境模拟排名全球第30位，处于国内领先水平。全年自贸试验区新增注册企业4.2万家，其中外资企业354家，占全市27.4%；新增注册资本4179.9亿元，其中外资企业注册资本637.8亿元，占全市40.2%。

4．不断提升开放型经济发展水平。积极应对中美经贸摩擦，推动外贸稳定增长，外贸规模超越重庆首次位居西部第一。引导企业拓展多元化市场，全年对欧洲、东盟贸易额分别增长37.1%、20.6%，东盟已成为我市第一大出口市场。组织1800多家企业参加第二届进博会，新引进国际贸易企业69家，新增外贸实绩企业276家。获批全国首批二手车出口试点，入选国家外贸转型升级基地，深化服务贸易创新发展试点，提升建设国家服务外包示范城市，跨境电商、市场采购贸易等外贸新业态快速增长，全年服务外包离岸执行金额19.2亿美元，增长11%，跨境电商交易额202.5亿元，增长102.5%，市场采购贸易实现货值14.1亿元。深化“一带一路”经贸合作，赴国外开展经贸促进活动14场，新备案境外投资企业70家。推动区域商务协同发展，深化干支联动，赴市州举办产销对接活动12场。

五、评价结论及措施

（一）评价结论

市商务局绩效目标编制明确，预算编制较准确，预算执行进度较好，管理制度健全，政府采购执行度较高，部门整体绩效良好，但同时也存在个别项目绩效目标量化不细致的问题。市商务局2019年度部门支出绩效自评价得分96分，详细情况如下表：

（二）存在问题

对于部门专项类项目，按照 “谁申请资金，谁编制目标”的原则，各业务处室项目负责人负责编制绩效目标，但编制质量仍有待提高，绩效目标还不够全面、充分、细化、量化，相应设置的绩效指标对项目绩效目标实现程度难以准确衡量。绩效评价结果还没有完全与处室资金预算安排挂钩。

（三）改进措施

下一步，市商务局将按照绩效管理相关要求，进一步建立完善绩效管理体系；加强对局内各业务处室相关人员的培训指导，帮助经办人员尽快掌握编制方法提高编制水平，不断优化支出结果和政策目标实现程度；创新绩效目标管理模式，探索开展重大项目绩效目标前评价，实施绩效目标第三方评审等方式，不断推动项目立项科学化、规范化。持续推进绩效评价结果运用和信息公开，探索建立绩效评价结果与资金预算安排机制。

                                    成都市商务局

                                    2020年3月31日

成都市商务局2019年部门整体绩效自评报告